證監會對中色股份等3宗案件作出行政處罰

發布人:廣州發展集團股份有限公司-建設國內領先的綠色低碳綜合智慧能源企業集團發布時間:2017/09/08 17:19:49

    近日,證監會依法對3宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗內幕交易案,1宗證券從業人員違法買賣股票案,1宗私募基金違法違規案。 

    1宗內幕交易案中,李琳系中國有色金屬建設股份有限公司(簡稱中色股份)2015年度利潤分配方案這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內,李琳控制使用本人證券賬戶交易中色股份,獲利約8.3萬元。李琳的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,內蒙古證監局決定沒收李琳違法所得約8.3萬元,并處以約8.3萬元罰款。

    1宗證券從業人員買賣股票案中,崔志軍時為華林證券股份有限公司石家莊建華南大街營業部員工,于2011726日取得一般證券業務執業證書。2016128日至2016822日,崔志軍借用他人證券賬戶買賣股票,累計成交金額約128萬元,獲利6,878.27元。崔志軍的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,河北證監局決定責令崔志軍依法處理非法持有的股票,沒收違法所得6,878.27元,并處以13,756.54元罰款。

    1宗私募基金違法違規案中,廣東盈隆匯股權投資基金管理有限公司(簡稱廣東盈隆匯)管理的廣東盈之匯貳號投資管理合伙企業(有限合伙)等相關基金未按規定辦理基金備案手續;廣東盈隆匯官網公開發布相關基金的產品認購流程、投資項目詳細介紹、產品說明等信息,向不特定對象宣傳推介私募基金產品;通過與相關基金的投資者簽訂《基金回購協議》的方式,變相向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益;在自行銷售部分基金時,未按規定對投資者進行風險評估。廣東盈隆匯的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)第8條、第14條、第15條和第16條規定,依據《暫行辦法》第38條規定,廣東證監局決定對廣東盈隆匯給予警告,并處以3萬元罰款;對直接負責的主管人員何紹成、余毅給予警告,并分別處以2萬元罰款。

    上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續保持執法高壓態勢,嚴厲查處各類違法違規行為,凈化資本市場環境。

 

(來源:中國證監會網站)

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