證監會對新賽股份等2宗案件作出行政處罰

發布人:廣州發展集團股份有限公司-建設國內領先的綠色低碳綜合智慧能源企業集團發布時間:2017/11/24 17:31:17

    近日,證監會依法對2宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗內幕交易及短線交易案,1宗證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案。 

    1宗內幕交易及短線交易案中,李某明系新疆賽里木現代農業股份有限公司(簡稱新賽股份)收購新疆浦曌科技發展有限公司重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內,戴志堅與李某明存在通訊聯絡,戴志堅使用其本人證券賬戶及孫某祥證券賬戶累計買入新賽股份”495,530股,獲利約4.4萬元,違反了《證券法》第73條、第76條規定,構成內幕交易。此外,戴志堅于201412月至20176月擔任新疆伊力特實業股份有限公司(簡稱伊力特)董事、總經理職務期間,利用孫某祥證券賬戶于201625日買入伊力特”4500股,2016527日賣出200股,201662日賣出4300股,買入、賣出伊力特時間間隔不足六個月,違反了《證券法》第47條規定,構成短線交易。依據《證券法》第195條、第202條規定,新疆證監局決定對戴志堅內幕交易違法行為沒收違法所得約4.4萬元,并處以約13.2萬元罰款;對戴志堅短線交易違法行為給予警告,并處以5萬元罰款。

    1宗證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案中,劉江勇于201583日至2016831日在國海證券股份有限公司成都天仁路證券營業部任職。在從業期間內,劉江勇私下接受營業部客戶孫某銳委托使用孫某銳證券賬戶進行交易,私下接受營業部客戶王某委托使用王某證券賬戶進行交易,劉江勇在接受上述委托進行證券交易期間沒有違法所得。劉江勇的上述行為違反了《證券法》第145條規定,在調查過程中劉江勇積極配合且主動賠償損失,依據《證券法》第215條、《行政處罰法》第27條規定,四川證監局決定責令劉江勇改正,給予警告,并處以5萬元罰款。

    上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將秉持依法全面從嚴監管原則,嚴厲打擊各類證券期貨違法違規活動,為資本市場穩定健康發展提供堅強有力的執法保障。

 

(來源:中國證監會網站)

滚球体育官网